一、部门概况

　　（一）部门基本情况

　　1.机构及人员情况

　　根据湖南省机构编制委员会《湖南省档案局（湖南省档案馆）职能设置机构和人员编制》文件，省档案局省档案馆实行一个机构两块牌子，为省委、省政府直属正厅级事业单位，参照公务员法管理，内设10个处室，包括办公室、宣传教育（法规）处、业务指导处、科技信息处、人事保卫处、征收保管部、接待利用部、编研展览部、电子声像部和机关党委。

　　省编办核定我局参照公务员管理事业编制122个。2016年末实有在职人员116人，离休人员7人，退休人员66人。

　　2.主要职能

　　（1）对全省档案事业实行统筹规划、宏观管理；贯彻执行党和国家有关档案工作的方针、政策；制订全省档案事业发展中长期规划和年度计划并监督实施。

　　（2）依法开展档案行政执法监督；起草档案工作地方性政策法规规章草案；依法查处档案违法行为。

　　（3）拟订全省档案工作的规章制度、业务标准和技术规范，指导、监督省直机关、省属事业企业单位以及省属其他组织档案业务工作；指导各市、州档案业务工作；指导全省档案信息化建设，开展档案咨询服务。

　　（4）承接永久保管的按规定移交进馆的各种门类和载体的档案资料，保守党和国家机密，维护档案的完整；承担馆藏档案的整理和鉴定，编制检索工具，推进馆藏档案数字化建设。

　　（5）负责征集散存在社会上的反映我省各个历史时期、具有重要保存价值和历史研究价值的档案资料以及著名人物在湖南活动中形成的各种门类和载体的档案资料；负责重要会议、重要活动、重大事件档案资料收集和省属重大建设项目档案资料的监督管理。

　　（6）负责省级档案馆网点建设的布局、审核等有关工作；协调指导各类档案馆档案资料的接收范围与流向；指导全省档案部门并做好省本级档案资源信息开发与利用工作。承担省委、省政府、省直机关已公开的现行文件、公开信息的收集、管理并提供查阅利用等工作。

　　（7）组织开展档案学术理论和科学技术研究工作，推进档案工作的科学化、标准化和现代化建设。

　　（8）监督指导全省各级各类档案馆（室）档案安全工作；负责省本级馆藏档案的实体安全和信息安全，指导各级综合档案馆重点档案资源的抢救和保护工作。

　　（9）组织全省性的档案宣传活动，会同有关部门组织开展档案工作外事活动及对外交流；制订全省档案工作人员队伍建设规划，组织档案专业教育和档案干部培训工作，会同有关部门承办全省档案专业技术职务评审的工作。

　　（10）承办省委、省政府交办的其他事项。

　　3.2016年重点工作

　　（1）加强档案利用服务工作。加大档案鉴定开放力度，建立馆藏档案文件级目录数据库和非馆藏国家重点档案信息数据库，有条件的向社会提供档案信息服务。加强党委政府公开信息服务，及时向广大群众提供党委政府惠民政策信息。

　　（2）加强档案资源建设。加强档案常规收集、特色档案收集，做好国有企业、农业农村、城市社区档案的规范化管理，做好重点档案的抢救和保护，确保国有档案资源不损毁、不流失。

　　（3）加强档案信息化建设。继续抓好馆藏档案数字化工作，建立档案馆室一体化和电子档案接收系统，按照《数字档案馆建设指南》要求，高标准推进数字档案馆建设。

　　（4）加强档案安全保护。继续推进中西部地区县级档案馆建设，完善档案异地备份设施设备。按照档案涉密载体分级保护的要求，确保档案信息安全。

　　（5）加强档案文化建设。加强档案学术交流活动和国际档案日宣传活动，开展档案文献遗产评选活动，提升社会档案意识。

　　（6）推进档案行政管理体系建设。努力提升档案工作的统筹和调查研究能力；切实加强档案行政监督和业务指导；积极推动档案科学技术研究；认真开展档案教育、宣传工作；切实加强干部队伍建设；加强信息综合报送工作；不断强化行政后勤服务能力。

　　（二）部门整体支出情况

　　2016年度部门整体支出4113.93万元，主要用于保障局机关和档案馆区正常运转、完成日常工作任务以及年度档案事业发展目标。

　　1.局本级支出3315.93万元，其中，基本支出2827.2万元，用于保障局、馆正常运行的人员支出、日常公用支出。项目支出488.73万元，用于完成档案资源建设、档案保护与开发、档案编研与利用、档案宣传教育与培训、档案馆基础设施设备维护更新、档案信息管理与馆藏档案数字化及档案科研等专项任务。

　　2.2016年度对市县专项转移支付共798万元，其中中央财政补助228万元，用于国家重点档案保护开发。省级专项转移支付资金570万元，主要用于补助县级国家综合档案馆建设项目，完成档案保护与开发项目、农业农村档案管理示范引导项目等。

　　二、部门整体支出管理及使用情况

　　（一）基本支出

　　1.主要用途范围。基本支出主要用于保障局机关和档案馆区正常运转、完成日常工作任务。2016年度基本支出2827.2万元。

　　（1）工资福利支出1697.46万元，包括在职人员基本工资、津贴补贴、奖励工资、社会保障缴费、其他工资福利等支出。

　　（2）商品和服务支出518.61万元，包括办公费、印刷费、差旅费、会议费、水电费、物业管理费、维修(护)费、公务车辆购置运行费、其他商品服务等支出。

　　（3）对个人和家庭补助支出611.13万元，包括住房公积金、离休费、离休医疗费等支出。

　　2.“三公”经费支出情况。2016年三公经费支出40.59万元。因公出国（境）费9.85万元，公务用车运行维护费20.79万元，公务接待费9.95万元。

　　（二）专项支出

　　1.专项资金安排落实、总投等情况

　　为完成档案工作任务及事业发展目标，2016年省财政安排档案事务补助经费1050万元，本级480万元，对市县专项转移支付570万元；中央财政补助458万元，本级230万元，市县228万元。

　　2.专项资金实际使用情况

　　（1）局本级完成项目支出488.73万元，主要用于档案资源建设、档案基础设施设备更新改造、档案编研与利用、档案宣传与教育培训、档案保护与开发、档案信息管理与馆藏档案数字化及档案科研等方面。

　　（2）专项转移支付798万元，主要用于农业农村档案工作示范引导、重点档案保护与开发、县级国家综合档案馆建设“以奖代补”项目。

　　三、资金管理

　　（一）预算配置情况

　　合理编制部门预算。根据编制部门核定的人员编制，按编制内实有人数和规定的政策标准编制人员经费预算。按公用经费定额标准、公务支出管理的规定，根据本单位实际情况编制公用支出经费预算，“三公”经费预算未超年度预算，也未超过上年。根据档案事业发展需求，组织项目单位申报项目绩效目标，细化编制项目支出预算。2016年年初预算安排数2841.36万元，较上年增加280.47万元。

　　1.在职人员控制。省编委核定我局事业编制122个，年末实有在职人员116人，在职人员控制率=（在职人员数116/编制数122）×100%=95%，将在职人数控制在编制内，人员经费预算得到控制。

　　2.“三公”经费预算控制。“三公”经费预算68.7万元， “三公经费”变动率=[（本年度“三公经费”预算数68.7-上年度“三公经费”预算数70.7）/上年度“三公经费”预算数70.7]×100%=-2.8%。主要是减了公务用车运行维护费预算。

　　（二）预算执行情况

　　1.预算完成情况

　　预算批复情况。经省十二届人大五次会议审查通过，省财政厅批复，核定我局支出预算（含项目支出）2841.36万元，其中：经费拨款收入2718.36万元，纳入预算管理的非税收入123万元。

　　预算调整情况。预算追加：2016年追加预算889.73万元，上年结转资金267.06万元。

　　年末结余情况。2016年末基本支出结余637.58万元，主要包括年末追加的提标资金和未完工维修项目的资金。

　　整体支出严格按预算执行。预算完成率=（上年结转267.06+年初预算2841.36+本年追加预算889.73-年末结余637.58）/（上年结转267.06+年初预算2841.36+本年追加预算889.73）×100%=84%。

　　2.预算控制情况

　　预算控制较好。本年预算调整数889.73万元，主要是中央财政追加了国家重点档案专项资金230万元，省财政追加绩效考核奖励资金、离休人员医疗经费、机关事业单位工资、离休费和基本养老金提标资金659.73万元。预算控制率=（本年追加预算889.73/年初预算2841.36）×100%=31%。

　　（三）预算管理

　　1.公用经费控制

　　公用经费主要用于局（馆）购买商品和服务，我局严格执行预算及财经法规、财务制度，较好地控制公用经费支出。公用经费控制率=（实际支出公用经费总额518.61/预算安排公用经费总额623.56）×100%=83%。

　　2.“三公”经费控制

　　“三公”经费主要用于满足机关运转、开展档案业务工作安排的公务用车购置和运行维护费用、因公出国（境）支出、公务接待费用。

　　2016年“三公”经费支出40.59万元。因公出国（境）费用9.85万元。经国家台湾事务管理办公室批准，1人赴台湾参加海峡两岸档案暨缩微学术交流会；经省外事侨务部门审核批准，1人赴美访问了旧金山海外抗日战争纪念馆进行了档案文化合作交流活动；2人作为论文报告作者赴韩国参加第十八届国际档案大会。车辆运行维护20.79万元，用于6台公务用车的日常维修维护费、燃油费、保险费、通行（停车）费等。公务接待费9.95万元。主要用于接待上级部门来湘调研指导工作、兄弟省市档案部门工作交流和下级档案部门工作人员。“三公经费”控制率=（“三公经费”实际支出数40.59/“三公经费”预算安排数68.7）×100%=59%，“三公”经费支出得到严格控制。

　　3.政府采购执行情况

　　严格按照政府采购规定，按工作实际需求、配置标准编制采购预算，采购预算455万元。2016年完成政府采购12个项目470.16万元，包括服务类402.46万元：档案管理软件公开招标、湖南省档案馆馆藏档案数字化保护单一来源采购。货物类67.7万元：档案馆密集架公开招标采购、档案数字化设备协议供货采购。政府采购执行率=（实际政府采购金额470.16/政府采购预算数455）×100%=103%。

　　4.健全管理制度

　　严格遵守党风廉政建设有关规定、省财政厅关于规范公务支出管理的有关文件及本单位实际制定了《湖南省档案局公务支出管理制度》，规范公务支出。根据国家财经法律法规、财政财务制度、规范内部控制的要求制定了内部控制体系，修订完善预算管理制度、收入支出管理制度、资产管理制度、政府采购管理制度、合同管理制度、工程项目管理制度，进一步加强内部监督和绩效管理，切实做到责任到位、监管到位。

　　5.资金使用合规

　　严格执行财经法律法规、财政财务制度，严格执行经费支出申报、审批、支出程序，严格支出范围和标准，加强支出监督，厉行节约，有效节约行政运行成本，各项支出符合国家财经法规和财务制度及专项资金管理办法的规定；资金拨付程序规范，持续完备；重要项目支出经评估论证；严格执行部门预算，支出符合部门预算的用途，不存在截留、挤占、挪用、虚列支出的情况。

　　6.预算决算信息公开

　　部门预算、决算经省财政厅批复后，按要求及时在日博365怎么样上公开预决算信息，基础数据信息和会计信息资料真实、完整、准确。

　　三、部门专项组织实施情况

　　（一）项目组织情况

　　1.严格项目管理。一是实行项目组负责制。项目组负责人全面负责项目的可行性研究、立项申报、项目成本测算、项目绩效目标编制、项目实施方案的制定和项目实施。二是加强项目审批，组织专家对项目的可行性、绩效目标合理性、申报资金与效益的匹配性进行审查。局党组集体研究资金分配方案，确定资金投向。

　　2.强化跟踪监控。加强对项目实施情况的督促检查，对检查发现的问题提出整改要求，敦促承办单位整改，确保资金使用规范，项目按质按期完成。

　　（二）组织本级项目招标

　　涉及政府采购的项目，严格按政府采购程序实行政府采购，对《湖南省2016年省级政府集中采购目录》以外且采购限额标准以上的政府采购项目，委托中介机构湖南省公共资源交易中心采购。2016年完成省档案馆2017-2018物业服务公开招标采购，招标金额100万元/年；省档案馆电子文件接收与保存系统公开招标，金额83.6万元；民国档案数字化保护项目第三期单一来源采购138.86万元。

　　对集中采购目录以外，限额标准以下重要项目，聘请专家学者评审，我局组织了《赣鄂湘红军长征档案史料丛书》（湖南卷）出版采购项目评标会，组织竞争性谈判，纪检监察部门实行全程监督，湖南岳麓书社以综合得分87.8分，10.84万元中标。

　　（三）组织竣工验收

　　1.根据《档案整理质量控制办法与标准》、《馆藏档案数字化加工规范》，对完工的民国档案数字化保护项目进行验收，合格率95%以上。

　　2.根据国家发改委、建设部《档案馆建设标准》（建标103-2008）、住建部《档案馆建筑设计规范》（JGJ25-2010），组织对竣工投入使用的县级档案馆库进行功能验收，符合规范的馆给予奖励补助，共补助10个馆400万元。

　　（四）加强制度建设       

　　为规范和加强项目经费的管理，提高资金使用效益，制定了《湖南省档案抢救及档案资源建设专项资金管理办法》，规范项目申报审核、资金分配、资金下达使用以及资金监管。为确保业务工作质量，严格业务管理，制定《档案整理质量控制办法与标准》、《馆藏档案数字化加工规范》等工作制度，遵守操作规程，保证工作质量，保障档案安全。见附件3《档案事务项目支出绩效完成情况表》

　　四、整体支出绩效分析

　　（一）经济性分析

　　2016年从整体支出情况看，在职人员控制率为95%，人员经费预算得到有效控制。我们严格控制经费支出的申报、审批、支出程序，加强支出监督，特别是加强对“三公经费”管理，坚持公务接待实行定点就餐、定点接待，车辆实行定点加油、定点维修、定点保险等制度。2016年度“三公经费”控制率控制在59%，较去年减少了20.55万元。其中2016年局（馆）公务用车运行费共计20.79万元，同比减少18.54万元，下降38.8%。严格控制公务接待，认真执行接待宴请和陪同人数标准，2016年局（馆）公务接待费共计9.95万元，同比减少8.06万元，下降44.8%。严格把关出境出访活动，2016年共出访4人次，均有实质性工作任务和明确工作目标，无违反外事纪律及财务管理制度的现象发生。有效地节约了行政成本。

　　（二）行政效能分析

　　一是精简文件会议，提高行政效率，降低行政成本。2016年发文345件，较2015年减少57份，降幅达14%。精简了会议数量，提高了会议质量。二是厉行勤俭节约，严格经费和资产管理。2016年，我们认真贯彻落实《党政机关厉行节约反对浪费条例》，推进节约型机关建设，严格落实节油、节水、节电等节能指标，鼓励办公设备耗材循环利用。对资产配置、公务出差、举办会议、公务接待、因公临时出国、教育培训等费用的标准、报批、报销等进行了详细的规定。建立资产台帐，定期进行资产清查，强化资产管理，合理配置资产，严格资产购置申报、审批、采购、报废等手续，做到了台帐清楚，责任明确，帐实一致。控制办公开支。

　　（三）社会效益分析

　　2016年湖南省档案局切实履行部门职责，努力实现事业科学发展，并取得良好的社会效益。

　　一是档案资源建设实现质量双提升。省档案馆2016年接收档案13.5万余卷，馆藏量达97万余卷，截至“十二五”末，全省各级国家综合档案馆馆藏档案达2100余万卷（册），在全国的总量已处于第二位。湖南省图片中心自挂牌以来，接收照片已达20余万张。湖南知名文艺家档案专馆已接收37名书画家移交的作品1212件，资料469件。今年，专馆又启动知名美术家（国画系列）建档工作。经美术专家和局党组议定，确定了47名美术家建档名单。省档案局还在2016年度开展首届档案文献遗产评选，出台《湖南省档案文献遗产评选管理办法》，目前，已在82个参选项目中评选出4个入围项目。

　　二是重点档案保护与开发工作成功转型。开展了全省首次国家重点档案普查工作，召开全省国家重点档案保护与开发工作部署会，圆满完成两次申报任务。省级项目的资金支持力度加大，由150万元增加至450万元。组织开展抗日战争档案清查，周密部署《抗日战争档案汇编》编纂工作，省档案馆和邵阳市档案馆的项目稳步推进。重点档案抢救工作持续开展，去年省档案馆抢救档案10万余页，其中包括1000页珍贵的清代档案。

　　三是业务指导精细化水平进一步提升。对档案工作规范化管理进行了改革，规范了各级档案部门规范化管理指导验收工作要求。加强了对国家标准的宣贯，制发了《湖南省档案局关于贯彻实施<归档文件整理规则>（DA/T22-2015)的几点意见》等文件。

　　四是档案信息化建设加快推进。2016年我省在全国率先建设了统一的国家档案馆档案管理平台，已完成了基于局域网的馆藏资源管理系统的开发，并面向全省推广安装；电子文件接收与保存系统已完成招标程序。省档案局馆成为全国第三家接入并开通“全国档案信息管理系统”的单位。存量数字化工作全面提速。省档案馆已完成了一、二期民国档案数字化任务，全文数据达440万页，目录数据400万条。全省各级综合档案馆，新增电子目录近600万条，新增全文数据2400多万页。增量电子化工作有突破。对省林业厅数字档案室建设进行了指导。推荐长沙轨道交通集团成为全国企业电子文件归档和电子档案管理试点单位。长沙市委序列单位电子公文在线接收项目通过验收，已开展实时接收电子文件工作。常德128家市直单位实现了电子文件在线归档。

　　五是档案人才培养专业化趋势明显。2016年全年共举办岗位培训4期、继续教育培训1期、参训人数达670余人。省档案学会开展了第24次论文评选。我省有12篇论文入选“曾三同志诞辰110周年档案学术研讨会”优秀论文。组织参加2016全国档案工作者年会，全省有1篇论文获一等奖，省档案学会获得“2016年全国档案工作者年会优秀组织工作奖”。档案学术研究走向国际舞台，省局两名年轻同志仇壮丽、付彩霞赴韩国参加第十八届国际档案大会并作学术报告，全国档案部门入选的8篇论文中湖南省档案局就占了2篇。在省档案馆建立了档案微生物实验室，并与专业院校合作开展档案库房微生物对档案载体和人体健康影响的国家级课题研究。

　　五、存在的问题及改进措施

　　（一）绩效目标编制不够严谨细致，项目预算测算科学性不够，不便于项目的评估验收。应进一步加大绩效管理工作的宣传力度，提高项目执行负责人对预算绩效管理重要性的认识，增强责任意识、绩效意识；通过培训提高项目组（处室）人员业务能力，提高绩效目标、项目预算编制水平，把相关指标定得更加明确、科学、具有可操作。

　　（二）有的项目计划不能按进度实施，没有按时开工或完工。中央资金支持的省馆2016年国家重点档案保护与开发3个项目目前还只有1个项目完成了验收。各项目单位要加强对项目预算的管理与执行，单位有关绩效管理制度需要进一步完善，具体明确督办工作部门及其职责。还应加大督促检查的力度，增强制度的约束力，促使绩效目标如期完成。

　　附件：1.部门整体支出绩效评价指标表

　　      2.部门整体支出绩效评价基础数据表